為貫徹落實黨中央、國務(wù)院以及省委省政府關(guān)于扎實推進(jìn)科研誠信建設(shè)的要求，進(jìn)一步明確科研誠信信息范圍，依法依規(guī)實施失信懲戒，完善失信主體信用修復(fù)機(jī)制，提高科研誠信體系建設(shè)法制化、規(guī)范化水平，省科技廳制定了《廣東省科研誠信管理辦法（試行）》（以下簡稱《辦法》），并于2021年2月1日正式實施。這是我省第一個以“科研誠信”命名的規(guī)范性文件，是新時代廣東科研誠信法治建設(shè)的重大成果。

　　一、制定背景

　　一是貫徹落實黨中央、國務(wù)院重要文件精神的需要。黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中全會對堅持和完善中國特色社會主義制度、推進(jìn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化作出了重大戰(zhàn)略部署。中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳先后印發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信建設(shè)的若干意見》《關(guān)于進(jìn)一步弘揚科學(xué)家精神加強(qiáng)作風(fēng)和學(xué)風(fēng)建設(shè)的意見》，科技部先后出臺了《科研誠信案件調(diào)查處理規(guī)則（試行）》《科學(xué)技術(shù)活動違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》，對科研誠信建設(shè)、營造誠實守信的良好科研環(huán)境指明了方向、提供了科學(xué)指引。制定《辦法》是落實上述精神的具體行動。

　　二是探索建立我省科研誠信建設(shè)長效機(jī)制的需要。省委省政府指出要抓住國家監(jiān)督評估和科研誠信建設(shè)試點省的良好契機(jī)，努力探索建立適應(yīng)我省省情的科研誠信建設(shè)長效機(jī)制。廣東省政府制定并頒布《廣東省科技計劃項目監(jiān)督規(guī)定》，把科研誠信管理作為監(jiān)督的一項重要內(nèi)容?！掇k法》為我省科研誠信管理新機(jī)制的建立提供了具體方案，也為我省科技監(jiān)管工作提供了新抓手。

　　三是為我省科研誠信建設(shè)工作提供新的制度支撐的需要。我省歷來重視科技業(yè)務(wù)信用的制度建設(shè)工作，但原有的一些規(guī)章制度有效期已到，存在以往標(biāo)準(zhǔn)、尺度不夠清晰等方面的問題。《辦法》的制定，在保持科技業(yè)務(wù)信用管理工作延續(xù)性的同時，補(bǔ)充了操作層面可落實落細(xì)的規(guī)則。

　　二、制定依據(jù)

　?。ㄒ唬┲泄仓醒朕k公廳、國務(wù)院辦公廳《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信建設(shè)的若干意見》（廳字〔2018〕23號）；

　　（二）中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳《關(guān)于進(jìn)一步弘揚科學(xué)家精神加強(qiáng)作風(fēng)和學(xué)風(fēng)建設(shè)的意見》（中辦發(fā)〔2019〕35號）；

　?。ㄈ犊蒲姓\信案件調(diào)查處理規(guī)則（試行）》（國科發(fā)監(jiān)〔2019〕323號）；

　?。ㄋ模犊茖W(xué)技術(shù)活動違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》（科學(xué)技術(shù)部令第19號）；

　?。ㄎ澹秶铱萍加媱潱▽ｍ?、基金等）嚴(yán)重失信行為記錄暫行規(guī)定》（國科發(fā)政〔2016〕97號）；

　?。稄V東省科技計劃項目監(jiān)督規(guī)定》（粵府令第271號）；

　?。ㄆ撸稄V東省財政廳 廣東省審計廳關(guān)于省級財政科研項目資金的管理監(jiān)督辦法》（粵財規(guī)〔2019〕5號）。

　　三、制定目的

　　一是進(jìn)一步推進(jìn)我省科研誠信建設(shè)。從實行科研活動全覆蓋全過程誠信管理、構(gòu)建科研誠信信息體系、建立守信激勵失信必懲機(jī)制、規(guī)范科研誠信案件調(diào)查等方面建立科研誠信管理制度，筑牢科技創(chuàng)新的誠信基石，完善我省科技創(chuàng)新治理體系。

　　二是進(jìn)一步提升我省科研誠信水平。采取教育引導(dǎo)、合同約定、社會監(jiān)督等多種方式，敦促我省科研人員恪守誠信規(guī)范，遵守科技倫理準(zhǔn)則，弘揚科學(xué)家精神，秉持優(yōu)良的作風(fēng)學(xué)風(fēng)，營造風(fēng)清氣正的良好科技創(chuàng)新生態(tài)。

　　四、主要內(nèi)容

　　《辦法》共分6章，33條，主要包括總則、管理職責(zé)、信用評價、案件調(diào)查、獎懲機(jī)制、以及附則等六個方面內(nèi)容，其各章主要內(nèi)容如下。

　　（一）明確科研誠信管理的總體要求。明確《辦法》編制目的和依據(jù)，以及科研誠信管理的基本定義、依據(jù)和原則等。其中，在科研誠信管理的基本定義中，明晰了科研誠信管理的范圍和內(nèi)容、科研誠信責(zé)任主體。同時強(qiáng)調(diào)科研誠信管理對科研活動的申報、評審、實施、驗收和評估評價等事項實施全覆蓋、全過程管理。

　　（二）明確科研誠信管理的職責(zé)分工。一是明確科研誠信管理主體，包括省科技廳、各行業(yè)行政主管部門、各地科技主管部門、省社科聯(lián)，以及從事隸屬本省管轄或參與本省組織科研活動事項的各類科研院所、高校、企業(yè)、社會組織、專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)等。二是明確各科研誠信管理主體在省科研誠信體系建設(shè)當(dāng)中的職責(zé)。其中，省科技廳負(fù)責(zé)全省科研誠信統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和宏觀指導(dǎo)，省社科聯(lián)負(fù)責(zé)我省哲學(xué)社會科學(xué)領(lǐng)域科研誠信工作的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和宏觀指導(dǎo)；同時明確了各科研誠信管理主體在案件查處和聯(lián)合懲戒等管理工作中的職責(zé)。

　　（三）明確科研信用類別。一是明確科研信用實行分類評價制度，將科研信用劃分為分良好信用、一般失信、嚴(yán)重失信三個類別。二是明確了十五種屬于科研失信行為的情形，將根據(jù)情節(jié)輕重被記錄為一般失信或嚴(yán)重失信，其中如發(fā)生“受到刑事處罰或行政處罰并正式公告的”等四種情形將被直接記錄為嚴(yán)重失信。這些失信行為是對《科研誠信案件調(diào)查處理規(guī)則（試行）》中的七類科研失信行為和《科學(xué)技術(shù)活動違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》中的違規(guī)行為的總結(jié)和提煉，也是結(jié)合我省實際情況在操作層面的落地。三是提出構(gòu)建全省科研誠信信息體系的內(nèi)容。

　　（四）明確科研誠信案件調(diào)查處理要求。一是明晰科研誠信案件的概念，并強(qiáng)調(diào)從事隸屬本省管轄或參與本省組織科研活動事項的各類科研院所、高校、企業(yè)、社會組織、專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)等是案件調(diào)查處理的第一責(zé)任主體。二是規(guī)范科研誠信案件調(diào)查處理中線索受理、組織調(diào)查、處理決定和復(fù)核申請等環(huán)節(jié)的工作要求。其中，在線索受理環(huán)節(jié)，各級科技主管部門對于舉報的科研失信行為線索在同時符合三種情形時予以受理，對于“上級機(jī)關(guān)或有關(guān)部門移送的”等三種線索應(yīng)主動受理；在調(diào)查處理環(huán)節(jié)，《辦法》對科研誠信案件的調(diào)查人員、專家組成、被調(diào)查人和證人等人員，以及調(diào)查談話、調(diào)查留痕、證據(jù)核實、調(diào)查認(rèn)定和處理決定等工作均進(jìn)行了明確要求；在復(fù)核申請環(huán)節(jié)，明確相關(guān)責(zé)任主體對案件調(diào)查處理意見如有異議，可在有效期內(nèi)提出復(fù)核申請。

　　（五）明確科研誠信管理的獎懲機(jī)制。一是建立守信激勵機(jī)制，各級科技主管部門對連續(xù)五年獲得“良好信用”評價的相關(guān)責(zé)任主體，可實行一系列守信激勵政策，從而正向引導(dǎo)相關(guān)責(zé)任主體在科研活動中做到誠實守信。二是建立失信懲戒機(jī)制，各級科技主管部門對存在失信行為的相關(guān)責(zé)任主體，可采取相應(yīng)的懲戒措施，從而警示相關(guān)責(zé)任主體防止科研失信。同時，對從輕處理和從重處理的情形進(jìn)行了說明。三是建立信用修復(fù)機(jī)制。失信行為的相關(guān)責(zé)任主體在懲戒期內(nèi)可通過消除不良影響并獲得表彰或嘉獎申請信用修復(fù)。四是建立聯(lián)合懲戒機(jī)制，失信信息將被多部門信息共享、聯(lián)動管理，嚴(yán)重失信行為主體責(zé)任主體將被多部門聯(lián)合懲戒。

　　（六）明確其他相關(guān)事項。一是明確各級科技主管部門對實施或參與科研活動的相關(guān)責(zé)任主體實行科研誠信承諾制和科研誠信審核制。二是提出了省科研誠信管理要發(fā)揮社會監(jiān)督作用，特別是要發(fā)揮“廣東省科技廳特邀監(jiān)督員”的監(jiān)督和引導(dǎo)作用。三是明確了《辦法》的試行時間，并說明廢止的文件。

　　五、主要特點

　　一是“新體系”，著力貫徹落實中央和省里的新政策新要求，探索科研管理新治理體系解決科研誠信管理新問題，守護(hù)科技工作“生命線”。《辦法》貫徹落實中辦、國辦《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信建設(shè)的若干意見》、《關(guān)于進(jìn)一步弘揚科學(xué)家精神加強(qiáng)作風(fēng)和學(xué)風(fēng)建設(shè)的意見》以及科技部《科研誠信案件調(diào)查處理規(guī)則（試行）》《科學(xué)技術(shù)活動違規(guī)處理暫行規(guī)定》和《廣東省科技計劃項目監(jiān)督規(guī)定》等最新文件精神。同時，對調(diào)查處理過的科研誠信案件進(jìn)行梳理總結(jié)，有針對性分列了十五種失信行為，體現(xiàn)了落實新政策新要求和研究新情況、解決新問題的有機(jī)統(tǒng)一。

　　二是“新格局”，強(qiáng)化全流程科研誠信，形成科研誠信治理的新格局。把嚴(yán)守規(guī)矩、嚴(yán)格管理的監(jiān)督理念體現(xiàn)到《辦法》中來，使科研誠信管理覆蓋科研活動事項的申報、評審、實施、驗收和評估評價等各方面、全過程誠信管理，并對參與本省組織的科研活動事項的相關(guān)主管部門、專業(yè)機(jī)構(gòu)、科研單位、科研人員、咨詢專家、第三方中介服務(wù)機(jī)構(gòu)等責(zé)任主體實行全覆蓋誠信管理，體現(xiàn)了“全過程、全覆蓋”科研誠信監(jiān)督管理的要求。強(qiáng)調(diào)從事隸屬我省管轄或參與本省組織科研活動事項的各類科研院所、高校、企業(yè)、社會組織、專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)等是科研作風(fēng)學(xué)風(fēng)、科研誠信建設(shè)、案件調(diào)查處理的第一責(zé)任主體，是建設(shè)良好科研作風(fēng)學(xué)風(fēng)的重要力量，嚴(yán)格落實主體責(zé)任。

　　三是“新方法”，注重求真務(wù)實，針對性、實操性強(qiáng)并行之有效的科研誠信新管理方法。《辦法》堅持聯(lián)系我省科研誠信建設(shè)實際，總結(jié)提煉以往實踐的好做法好經(jīng)驗，既注重繼承傳統(tǒng)，又著力推動創(chuàng)新，在落實落細(xì)落好上級新政策新要求、切實加強(qiáng)科研誠信管理上想法子、出招子。有一些具有廣東特色的亮點：比如，實行“獎懲并舉”措施，目的是既要通過激勵守信者增強(qiáng)正面引導(dǎo)效應(yīng)，又要通過懲戒失信過者增強(qiáng)震懾警示效應(yīng)。又如，對科研誠信接受社會監(jiān)督作了明確要求，強(qiáng)調(diào)發(fā)揮“廣東省科技廳特邀監(jiān)督員”在科技創(chuàng)新治理中的積極作用，對科研誠信工作進(jìn)行巡查巡視，落實多維度、多手段監(jiān)督。再如，建構(gòu)了“信用修復(fù)”機(jī)制，引導(dǎo)存在失信記錄的責(zé)任主體通過履行義務(wù)、主動整改、彌補(bǔ)損失或為社會作貢獻(xiàn)等方式進(jìn)行科研信用修復(fù)。